п. 4.2.3 ISO Управление документами
|
Документы по СМК
|
|
СТО РК 4.2.2/1 Руководство по качеству
|
Определите место и статус курируемого процесса во взаимодействии процессов системы менеджмента качества университета?
Какова цель функционирования курируемого процесса?
Какие документы системы менеджмента качества имеются и используются владельцем процесса для обеспечения его деятельности?
Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов.
|
|
Стандарты документированных процедур и карт процессов
|
|
Политика в области качества, одобренная Советом по качеству Финансового университета 29.09.2010 и утверждена приказом от 18.10.2010 № 526-1/о
|
Внутренние документы базового уровня
|
|
Устав Финансового университета
|
Какие внутренние организационные документы имеются и используются владельцем процесса для обеспечения своей деятельности?
Соответствует ли оформление внутренних документов владельца процесса требованиям Инструкции по делопроизводству от 17.05.2012 № 595-1/о?
Каким образом у владельца процесса осуществляется идентификация и порядок хранения документов?
Актуализирована ли у владельца процесса номенклатура дел и согласована ли она с Управлением делопроизводства и архива на календарный год?
Как в курируемых подразделениях владельца процесса хранятся устаревшие документы?
В наличии ли описи дел переданных в архив университета и акты о выделении к уничтожению документов, не подлежащих хранению?
Проводятся ли оперативные совещания владельца процесса с курируемыми структурными подразделениями?
Как и где фиксируется контроль исполнения документов?
В наличии ли актуализированные положения курируемых структур, а также должностные инструкции руководителей курируемых подразделений у владельца процесса?
Проводятся ли владельцем процесса анализ работы курируемых структурных подразделений на основе предоставляемых отчетов?
В каких документах отражен анализ работы курируемых структурных подразделений?
В наличии ли основные документы по развитию экономических, научных и (или) культурных межвузовских, межгосударственных, межрегиональных связей: договоры, соглашения о сотрудничестве, протоколы о намерениях, протоколы разногласий и т.д.?
Утверждены ли основные документы по организации учебного процесса?
Утверждены ли курирующим проректором планы работы на календарный год подведомственных структурных подразделений?
Утверждены ли курирующим проректором отчеты работы за календарный год подведомственных структурных подразделений?
Проводится ли формирование целей в области качества на очередной год в сравнении с достигнутыми показателями за предыдущий год?
Как анализируются и обсуждаются владельцем процесса степень достижения целей в области качества за предшествующий период?
Как проводится владельцем процесса ежегодная оценка результативности процесса? (Представьте отчет)
Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов.
|
|
Стратегия и программа развития на 2013-2020 гг.(протокол № 31 Ученого совета Финуниверситета от 24.01.2013)
|
|
Правила внутреннего распорядка Финансового университета (приказ от 04.04.2011 № 193-1/о)
|
|
Выписки из решений Ученого совета Финуниверситета
|
|
Выписки из решений Совета по качеству Финуниверситета
|
|
Протоколы заседаний ректората
|
|
Инструкция по делопроизводству Финансового университета (приказ от 17.05.2012 № 595-1/о)
|
|
Приказ от 31.05.2012 № 694-1/о «О ревизии порядка хранения, выдачи и списания бланков строгой отчетности»
|
|
Приказ от 14.06.2012 № 787-1/о «О подготовке годовых планов и отчетов о работе структурных подразделений Финуниверситета»
|
|
Приказы и положения по направлениям деятельности
|
|
Приказы по личному составу работников
|
|
Распоряжения по административно-хозяйственной деятельности
|
|
Положения о курируемых структурных подразделениях
|
|
Должностные инструкции руководителей курируемых структурных подразделений и владельца процесса
|
|
Протоколы оперативных совещаний владельца процесса
|
|
Иные документы (по усмотрению аудитора)
|
Документы базового уровня внешнего происхождения
|
|
ISO 9001:2008. Системы менеджмента качества. Требования
|
Какие внешние организационные документы имеются и используются владельцем процесса для обеспечения его деятельности?
Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов.
|
|
Федеральный закон Российской Федерации от 29.12.2012
№ 273-ФЗ «Об образовании в Российской Федерации»
|
|
Федеральные государственные образовательные стандарты по направлениям (профилям) подготовки кадров, специальностям
|
|
Положение об итоговой государственной аттестации выпускников высших учебных заведений РФ (приказ Минобразования России от 25.03.2003 № 1155)
|
|
Приказ Минобразования РФ от 24.12.2002 № 4571 «Об утверждении формы зачетной книжки студента образовательного учреждения среднего профессионального образования» (зарегистрировано в Минюсте РФ 31.01.2003 г. № 4161)
|
|
Приказ Минобразования РФ от 25.03. 2003 № 1154 «Об утверждении Положения о порядке проведения практики студентов образовательных учреждений высшего профессионального образования»
|
|
Приказ Минобрнауки РФ от 10.03.2005 № 65 (ред. от 22.03.2010) «Об утверждении Инструкции о порядке выдачи документов государственного образца о высшем профессиональном образовании, заполнении и хранении соответствующих бланков документов» (зарегистрировано в Минюсте РФ 13.04.2005 № 6508)
|
|
Приказ Минобрнауки России от 02.05.2012 № 364 «Об утверждении Порядка выдачи документов государственного образца о высшем профессиональном образовании, заполнения, хранения и учета соответствующих бланков документов» (Зарегистрировано в Минюсте России 30.05.2012 № 24379)
|
|
Письмо Рособразования от 28.01.2005 № 17-02-10/16 «О нарушениях действующего законодательства при работе с бланками документов государственного образца»
|
|
Приказ Минобрнауки РФ от 17.02.2011 № 201 (ред. от 05.07.2011) «Об установлении соответствия направлений подготовки высшего профессионального образования, подтверждаемого присвоением лицам квалификаций (степеней) "бакалавр" и "магистр", перечни которых утверждены Приказом Министерства образования и науки Российской Федерации от 17.09.2009 № 337, направлений подготовки (специальностей) высшего профессионального образования, подтверждаемого присвоением лицу квалификации (степени) «специалист», перечень которых утвержден Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.12.2009 № 1136, направлениям подготовки (специальностям) высшего профессионального образования, указанным в Общероссийском классификаторе специальностей по образованию ОК 009-2003, принятом и введенном в действие постановлением государственного комитета Российской федерации по стандартизации и метрологии от 30.09.2003 № 276 СТ»
|
|
Иные документы (по усмотрению аудитора)
|
п. 4.2.4 ISO Управление записями
|
|
СТО ДП 4.2.4/1 Управление записями
|
Какие записи ведет владелец процесса для фиксации своей деятельности?
Какие записи об ознакомлении с документами системы менеджмента качества ведутся в курируемых структурных подразделениях?
Ведется ли журнал регистрации внутренних документов?
Как отслеживаются сроки исполнения документов, поставленных на контроль, и в какой форме?
Ведется ли журнал приема посетителей?
Каким образом в курируемых структурах контролируется и фиксируется исполнение документов?
Ведется ли в курируемых структурах журнал регистрации инструктажа на рабочем месте?
Утвержден ли годовой план работы курируемых структур, согласно приказу от 14.06.2012 № 787-1/о?
Зарегистрирован ли годовой отчет в отделе регистрации и контроля исполнения документов Управления делопроизводства и архива?
Зарегистрированы ли должностные инструкции в Управлении делопроизводства и архива Финансового университета?
Как ведется журнал учета бланков строгой отчетности (при наличии)?
Соответствует ли порядок учета бланков строгой отчетности требованиям Инструкции по делопроизводству от 17.05.2012 № 595-1/о?
Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов.
|
|
Инструкция по делопроизводству Финансового университета (приказ от 17.05.2012 № 595-1/о)
|
|
Приказ от 14.06.2012 № 784-1/о «Об утверждении Инструкции по ведению Журнала регистрации инструктажа на рабочем месте»
|
|
Приказ от 14.06.2012 № 787-1/о «О подготовке годовых планов работы и отчетов о работе структурных подразделений Финансового университета»
|
|
Положение об уполномоченном по качеству структурного подразделения Финансового университета (приказ от 16.11.2012 № 1405-1/о)
|
|
Положения о структурных подразделениях курируемого процесса
|
|
Приказы по направлениям деятельности
|
|
Приказ от 31.05.2012 № 694-1/о «О ревизии порядка хранения, выдачи и списания бланков строгой отчетности»
|
|
Журнал регистрации и учета бланков строгой отчетности
|
|
Иные документы (по усмотрению аудитора)
|
п. 5.3 ISO Политика в области качества
|
|
Политика в области качества, одобренная Советом по качеству Финуниверситета 29.09.2010 и утверждена приказом ректора от 18.10.2010 № 526-1/о
|
Как политика в области качества доводится до работников курируемых структур?
Как соотносится политика в области качества курируемого структурного подразделения с целями в области качества Финуниверситета?
Как соотносится план работы курируемого структурного подразделения с политикой в области качества университета в целом?
Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов.
|
