Типовой порядок проведения проверок по контролю за выполнением природоохранного Законодательства.
1.Общие данные о предприятии и проводимой проверке.
Полное наименование предприятия или предпринимателя, в отношении
которых проводится проверка.
Номер и дата распоряжения (приказа) о проведении проверки.
Наименование органа государственного экологического контроля.
Ф.И.О. и должность государственного инспектора.
Цель, задача и предмет проводимой проверки.
Дата начала и окончания проверки.
Общие сведения о предприятии:
Почтовый адрес места расположения предприятия, банковские реквизиты, Ф.И.О. директора, начальника природоохранной службы, работника предприятия, ответственного за охрану окружающей среды (за проведение экологического контроля) (ст. 67 ФЗ №7), контактные телефоны.
Коды предприятия.
Специализация.
Год ввода в эксплуатацию. Краткая характеристика прилегающей к предприятию (площадке) местности. Общая площадь, в том числе площадь застройки, дорог, газонов, грунтовых покрытий.
Среднесписочная численность работников.
Режим работы.
Проектная мощность предприятия выпускаемой продукции, фактическая
мощность за предыдущие три года.
Описание производственных подразделений предприятия, основное технологическое производство.
Сведения о реконструкции, реорганизации деятельности предприятия.
Договора аренды земельных участков.
Наличие службы по охране окружающей среды, наличие ведомственной лаборатории (аттестация, аккредитация).
Описание технологии основного производства (регламент работы).
Размещение на территории предприятия объектов сторонних организаций и перепрофилирование функций зданий, строений и иных объектов.
Плана мероприятий по охране окружающей среды, его анализ, отчет по его выполнению (ст. 15 ФЗ № 7).
Выполнение.
Строительство, реконструкция, ликвидация, консервация объектов за 3-х
летний период.
2. Организационные документы экологической службы (эколога) предприятия.
Приказ руководителя предприятия о создании экологической службы предприятия.
Положение об экологической службе.
Приказ руководителя предприятия о назначении руководителя экологической службы предприятия (эколога) и об утверждении положения об экологической службе.
Должностные инструкции сотрудников экологической службы (эколога).
Документы, подтверждающие необходимую профессиональную подготовку или переподготовку сотрудников экологической службы (эколога).
Приказ руководителя предприятия об организации производственного экологического контроля и об утверждении положения о производственном экологическом контроле.
Внутренние инструкции предприятия по охране окружающей среды, по технике безопасности, по пожарной безопасности.
Приказы, утверждающие планы мероприятий по охране окружающей среды на предприятии и отчеты об их выполнении.
3. Документы о результатах проверок предприятия органами государственного надзора.
Акты о результатах предыдущих проверок.
Предписания органов государственного экологического контроля и санитарно-эпидемиологического надзора об устранении нарушений требований природоохранного законодательства.
Протоколы об административных правонарушениях, постановления о приостановлении деятельности объектов, цехов, производств и разрешения на возобновления работы.
Приказы по предприятию и планы мероприятий по устранению нарушений, установленных в актах проверок и предписаниях.
Отчеты о выполнении предписаний и актов.
Список государственных контролирующих органов.
Журнал учета мероприятий по государственному контролю (надзору) в соответствии с ФЗ от 08.08.2001 г. № 134-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)».
4. Документы, подтверждающие внесение платы за пользование природными ресурсами и платы за негативное воздействие на окружающую среду.
Ежемесячные налоговые декларации о плате за пользование природными ресурсами.
Копии платежных поручений о перечислении платежей за пользование водными объектами.
Ежеквартальные декларации о внесении платы за негативное воздействие на окружающую среду.
Копии платежных поручений о перечислении платежей за негативное воздействие на окружающую среду.
5. Формы государственной статистической отчетности (ст.19 ФЗ №89, ст. 30 ФЗ № 96).
18-кс «Сведения об инвестициях в основной капитал, направленных на охрану окружающей среды и рациональное использование природных ресурсов».
2-ос «Сведения о выполнении водоохранных работ на водных объектах»
4-ос «Сведения о текущих затратах на охрану природы, экологических и природно-ресурсных платежах»
2-тп (воздух) «Сведения об охране атмосферного воздуха»
2-тп (водное хозяйство) «Сведения об использовании воды»
2-тп (отходы) «Об образовании, поступлении, использовании и размещении отходов производства и потребления»
Том (самостоятельный раздел) «Охрана окружающей среды» в проектной документации.
6. Документы, регламентирующие изъятие природных ресурсов.
Документы, удостоверяющие право владения или пользования земельным участком.
Лицензия на право пользования недрами.
Лицензионное дело о праве пользования недрами.
Лицензия на право пользования водными объектами (ст. 28 Водный Кодекс).
Лицензионное дело о праве пользования водными объектами.
Договор пользования водными объектами.
Примечание. Документы, перечисленные в п. 4 – 6, оформляются и представляются при проверке только в том случае, если предприятие имеет лицензию с неистекшим сроком действия. В соответствии с новым Водным кодексом РФ лимиты водоотведения и водопотребления указываются в договоре о предоставлении водного объекта в пользование.
7. Документы по охране атмосферного воздуха от загрязнения.
Оценка документации предприятия по организации работ по охране атмосферного воздуха и фактической реализации установленных в ней требований.
Организационные документы.
Приказ по предприятию о назначении лица, ответственного за эксплуатацию и обслуживание установок очистки газа, и о его функциях.
Должностные инструкции для персонала, обслуживающего установки
очистки газа.
Наличие паспортов на каждую установку очистки газа, их регистрация. Определение соответствия фактических параметров работы установок проектным параметрам. Выявление увеличения производительности технологических агрегатов без соответствующего наращивания мощности существующих установок очистки газа.
План работ по проверке эффективности газоочистного оборудования.
Инструкции по эксплуатации и обслуживанию установок очистки газа.
Приказ о порядке ведения журналов учета работы установок очистки газа.
График планово-предупредительного (текущего) ремонта установок очистки газа.
Первичная учетная документация по охране атмосферного воздуха.
Первичный учет выбрасываемых загрязняющих веществ в журналах
первичной отчетной документации:
• форма ПОД-1 «Журнал учета стационарных источников загрязнения и их характеристик»;
форма ПОД-2 «Журнал учета выполнения мероприятий по охране атмосферного воздуха»;
форма ПОД-3 «Журнал учета работы газоочистных и пылеулавливающих установок».
2. Схема расположения источников выбросов.
Документация, подтверждающая право предприятия на выброс загрязняющих веществ в атмосферу.
Наличие проекта тома «Охрана атмосферы и предельно допустимые выбросы», согласованного с территориальным органом в области охраны окружающей среды.
Размеры СЗЗ по СанПину и фактическое расстояние до жилой застройки.
Норматив допустимых выбросов, установленный территориальным органом сроком на 5 лет.
Проверка выполнения ведомственного план-графика контроля за соблюдением на предприятии нормативов ПДВ, установленных для источников выбросов и контрольных точек (постов). В случае выявления превышения установленных нормативов ПДВ (ВСВ) определяется причина превышения и принятые руководством предприятия меры по устранению последствий.
Лимиты на выбросы (устанавливаются природопользователю при невозможности соблюдения нормативов допустимых выбросов и действуют только в период проведения мероприятий по охране окружающей среды, внедрения наилучших существующих технологий и (или) реализации других природоохранных проектов с учетом поэтапного достижения установленных нормативов допустимых выбросов) (ст. 18 ФЗ № 89, ст. 23 ФЗ № 7).
Наличие плана мероприятий по снижению выбросов загрязняющих веществ в атмосферу на текущий год. Выполнение плана.
Наличие ежегодного разрешения на выброс загрязняющих веществ в атмосферу, соответствие проекту нормативов выбросов загрязняющих веществ в атмосферу, срок действия.
Наличие разрешенного залпового выброса.
Наличие аварийных выбросов.
Наличие ежегодной пояснительной записки о неизменности количества
источников выбросов загрязняющих веществ, качественного и количественного состава выбрасываемых веществ, неизменности технологического процесса, расхода и номенклатуры используемого сырья и материалов, сохранения объемов выпускаемой продукции, определенных на год разработки и установления нормативов допустимых выбросов.
Выявление изменения технологических регламентов или режимов работы оборудования.
Выявление работы пылегазоочистных установок в нарушении правил
эксплуатации установок очистки газа. Техническое состояние ПГОУ.
Количество источников выбросов загрязняющих веществ в атмосферу, в
том числе оснащенных установками очистки газа. Валовой выброс загрязняющих веществ в атмосферу от стационарных источников, количество уловленных загрязняющих веществ установками очистки газа. Подтверждение достоверности существующих источников выбросов загрязняющих веществ в атмосферу результатам выполненной инвентаризации источников выбросов вредных веществ (выборочно).
Технический отчет о контроле за соблюдением установленных нормативов выбросов загрязняющих веществ в атмосферный воздух непосредственно на источниках (согласно плану-графику контроля). Проведение инструментального контроля за соблюдением нормативов ПДВ (ВСВ), на границе санитарно-защитной зоны или ближайшей жилой застройки. Наличие превышения ПДК, по каким загрязняющим веществам.
Наличие статотчетности по форме №2-ТП «Воздух», ее достоверность.
Документация для реализации мероприятий по временному сокращению выбросов загрязняющих веществ объекта в периоды неблагоприятных метеорологических условий.
Приказ руководителя предприятия о порядке перехода в периоды НМУ на заданные режимы с указанием ответственных лиц за проведение мероприятий в рамках предприятия, производства, цеха и иных объектов, а также лиц ответственных за организацию приема оповещения и введения мероприятий по снижению выбросов.
Наличие журнала регистрации приема предупреждений о НМУ от органа Росгидромета.
Наличие договора о предупреждении повышения уровня загрязнения
воздуха в связи с ожидаемыми неблагоприятными метеоусловиями.
План мероприятий по предупреждению аварийных выбросов, загрязняющих атмосферу. Выполнение мероприятий по регулированию выбросов в периоды (НМУ) согласно разделу, разработанному в проекте ПДВ.
Документация по охране атмосферного воздуха при эксплуатации автотранспортных средств.
Количество автотранспорта.
Журнал ежедневного учета использования автотранспортных средств.
Журнал ежедневного расхода горючего.
Журнал пройденного километража.
Журнал учета результатов проверок автомобилей с бензиновыми двигателями на соответствие экологическим требованиям.
Журнал учета измерений дымности при проверке автомобилей
с дизельными двигателями на соответствие экологическим требованиям.
Организация работ по контролю за токсичностью и дымностью выхлопных газов автомобилей. Наличие КРП, газоанализаторов и дымомеров, даты госповерок оборудования.
Количество автотранспортных средств, имеющих экологические сертификаты (талоны токсичности и дымности). Ст 15 ФЗ «Об охране атмосферного воздуха».
Сертификаты на используемое топливо (ст. 15 п5 ФЗ «Об охране атмосферного воздуха».
Выборочная проверка автомобилей на токсичность и дымность отработавших газов.
Количество автомобилей оснащенных нейтрализаторами.
8. Документы по охране поверхностных вод от загрязнения.
Организационные документы.
1. Приказ по предприятию о назначении лица, ответственного за эксплуатацию и обслуживание сетей водных коммуникаций и очистных сооружений, и о его функциях.
Должностные инструкции для персонала, обслуживающего водные коммуникации и очистные сооружения.
Должностные инструкции для персонала, обслуживающего контрольно-
измерительную аппаратуру по определению качества забираемой и сбрасываемой в водный объект воды.
Порядок проведения государственной аттестации контрольно-
измерительной аппаратуры по определению качества забираемой и сбрасываемой в водный объект воды.
Балансовая схема прямоточного и оборотного водоснабжения и водоотведения с указанием и нумерацией мест измерения забора (приема) и сброса воды, а также точек передачи ее другим потребителям.
Наличие собственных очистных сооружений, регламент их работы.
Паспорта на очистные сооружения.
Планы работ по проверке эффективности работы очистных сооружений.
Инструкции по эксплуатации и обслуживанию очистных сооружений.
Журналы учета работы очистных сооружений.
Производственные инструкции завода-изготовителя по эксплуатации
оборудования очистных сооружений.
График планово-предупредительного (текущего) ремонта водных коммуникаций и очистных сооружений.
Первичная учетная документация по использованию воды.
-
Первичная учетная документация по использованию воды:
форма ПОД-11 «Журнал учета водопотребления (водоотведения) водоизмерительными приборами и устройствами»;
форма ПОД-12 «Журнал учета водопотребления (водоотведения) косвенными методами»;
форма ПОД-13 «Журнал учета качества сбрасываемых сточных вод».
Документация, подтверждающая право пользования водными объектами.
Наличие лицензии на право добычи подземных вод.
Лицензионное дело (если срок лицензии не закончен).
Договор пользования водными объектами.
Лимиты на водопотребление и водоотведение.
Документация, подтверждающая право предприятия на сброс загрязняющих веществ в окружающую среду.
Наличие артезианских скважин, централизованного водоснабжения.
Наличие оборотного водоснабжения.
Ливневая канализация.
Проектная производительность очистных сооружений, фактический объем поступающих стоков на очистку.
Анализ эффективности работы очистных сооружений.
Обследование выпуска при сбросе в водоем или рельеф местности. Его устройство.
Наличие проекта нормативов допустимых сбросов (ПДС) загрязняющих веществ, поступающих в водные объекты со сточными водами, согласование, срок действия. Указать для каких ингредиентов установлены ВСС. Срок достижения ПДС.
Норматив на предельно допустимый сброс веществ, поступающих в водный объект со сточными водами по выпускам.
Проверка выполнения ведомственного план-графика контроля за соблюдением нормативов ПДС. В случае выявления превышения установленных нормативов ПДС (ВСС) определяется причина превышения и принятые руководством предприятия меры по устранению последствий.
План-график аналитического контроля за сбросом сточных вод.
План-график технологического контроля за работой очистных сооружений, соблюдением норматива допустимого сброса загрязняющих веществ в окружающую среду со сточными водами и влиянием их на водные объекты.
План мероприятий по поэтапному достижению нормативов допустимого сброса загрязняющих веществ в окружающую среду со сточными водами.
Разрешение на сброс, срок действия.
Ежегодная пояснительная записка, содержащая в себе информацию о неизменности технологических процессов, расхода и номенклатуры используемого сырья и материалов и сохранения объемов выпускаемой продукции, определенных на год разработки, и установления нормативов допустимых сбросов или о произошедших изменениях.
Ежегодный технический отчет о контроле за соблюдением установленных нормативов сброса загрязняющих веществ в окружающую среду со сточными водами в соответствии с планом-графиком контроля.
Ежегодный отчет о выполнении Плана мероприятий по достижению нормативов допустимого сброса загрязняющих веществ окружающую среду со сточными водами, с указанием освоенных средств.
Договор на разработку проекта нормативов ПДС (ВВС) и план-график их разработки (при отсутствии нормативов сброса на предприятии, на котором согласно действующей нормативной документации такие нормативы должны быть установлены или срок их действия истек).
Документация по реализации мероприятий в случае экстремального загрязнения водного объекта.
Наличие аварийных сбросов.
План ликвидаций аварий в случае загрязнения водного объекта.
План мероприятий, осуществляемых в случае загрязнения водного объекта другими предприятиями или судами, а также забора поверхностных вод данного водного объекта.
Документация, необходимая при использовании сетей канализации.
-
Договор между абонентом (заказчиком) и организацией водопроводно-канализационного хозяйства с указанием:
объектов, непосредственно присоединенных (присоединяемых) к системам водоснабжения и канализации, данных о субабонентах, а также об объемах водопотребления и водоотведения сточных вод абонента и субабонентов;
документов, подтверждающих право собственности на устройства и сооружения для присоединения;
разрешительной документации на присоединение;
нормативов допустимого сброса.
Схема водоснабжения и канализации. Проверка соответствия схем канализации фактическим сетям.
Баланс водопотребления и водоотведения.
План мероприятий по рациональному использованию питьевой воды и сокращению сброса сточных вод.
Акт разграничения эксплуатационной ответственности сторон по водопроводным и канализационным системам и сооружениям на них.
Документы по обращению с отходами производства и потребления.
Организационные документы.
Приказ о назначении лиц, допущенных к работе с опасными отходами.
Приказ о направлении лиц, допущенных к работе с опасными отходами, на обучение или переподготовку. Профессиональная подготовка лиц, допущенных к обращению с отходами.
Договорная документация на размещение отходов, на прием отходов от других организаций (договоры, акты сдачи-приемки, накладные, счета-фактуры).
Распорядительные документы в области обращения с отходами (приказы, распоряжения по предприятию, предписывающие осуществление определенных действий в сфере обращений с отходами) (ст. 15 ФЗ № 89).
Свидетельство о регистрации объекта размещения отходов в государственном реестре объектов размещения отходов.
План мероприятий по снижению влияния образующихся отходов на состояние окружающей среды.
Отчет о запланированных и выполненных мероприятиях по уменьшению количества отходов и вовлечению отходов в хозяйственный оборот в качестве дополнительных источников сырья (ст. 25 п. 2 ФЗ № 89).
Документы, регламентирующие обращение с отходами (документы, предназначенные для работников, осуществляющих обращение с отходами и содержащие требования обеспечения безопасности при обращении с отходами: технологические регламенты, правила, инструкции, стандарты предприятия, технические условия).
Ведение бухгалтерского учета.
Материально-сырьевой баланс.
Уровень благоустройства и санитарного состояния территории.
Учетная документация по отходам, образующимся на предприятии.
Ведение первичного учета образовавшихся, использованных, переданных другим лицам, а также размещенных отходов в структурных подразделениях предприятия.
Перечень отходов, образующихся на предприятии (учет отходов ведется с использованием федерального классификационного каталога отходов).
Результаты определения класса опасности образовавшихся отходов.
Паспорта опасных отходов с указанием кода согласно федеральному классификационному каталогу отходов (ст. 14 ФЗ № 89).
Материалы по осуществлению деятельности по обращению с опасными отходами.
Наличие лицензии направо деятельности по сбору, использованию, обезвреживанию, транспортировке, размещению опасных отходов.
Положительное заключение государственной экологической экспертизы материалов обоснования намечаемой деятельности по обращению с опасными отходами, выданное лицензиату для получения лицензии.
Свидетельства (сертификаты) на право работы с опасными отходами для лиц, допущенных к деятельности по обращению с опасными отходами (ст. 15 ФЗ №89).
Выписка из реестра лицензий на деятельность по обращению с опасными отходами.
Документы, подтверждающие наличие производственных помещений, объектов размещения отходов, соответствующих техническим нормативам и требованиям оборудования; транспортных средств, необходимых для осуществления лицензируемой деятельности.
Данные о средствах контроля и измерений, необходимых для подтверждения соблюдения нормативов допустимого воздействия на окружающую среду при осуществлении лицензируемой деятельности.
Организация производственного контроля за соблюдением требований
законодательства в области обращения с отходами.
Осуществляется ли производственный экологический мониторинг в СЗЗ места размещения отходов, утверждена ли методика его проведения в установленном порядке (согласована ли она с органами государственного экологического контроля) (ст. 11 ФЗ № 89).
Наличие на предприятии средств обезвреживания опасных отходов.
Нормативы образования отходов и лимиты на их размещение.
Наличие проекта нормативов образования отходов и лимитов на их размещения, паспортов опасных отходов. Срок действия. Согласование. Особые условия.
Наличие проекта по обустройству и эксплуатации объектов размещения отходов, прошедшего государственную экологическую экспертизу.
Данные о мероприятиях по наблюдению за состоянием окружающей среды на объектах (местах) хранения, захоронения отходов и периодичности их осуществления.
Ежегодные технические отчеты о неизменности производственного
процесса, используемого сырья и об образующихся отходах (для пролонгирования лимитов)
Наличие лимитов на размещение отходов производства и потребления, срок действия.
Организация системы сбора, временного хранения и транспортирования
отходов.
Акты инвентаризации отходов (ст. 11 ФЗ № 89). Как регулярно проводится инвентаризация отходов, в какие органы государственного контроля направляется информация об отходах.
Оценка условий и состояний мест складирования, хранения и захоронения отходов в соответствии с установленными правилами.
Схема размещения мест временного хранения.
Договор о передаче отходов сторонним организациям, которые имеют лицензии на транспортировку и переработку данного вида отходов.
Выявление мест несанкционированного хранения отходов, их количество.
Организация режимной наблюдательной сети на полигонах.
Имеют ли место факты хищения опасных (токсичных) отходов, информируются ли об этом органы внутренних дел и другие государственные органы.
Ведение статотчетности по форме 2-ТП «Отходы». Выявление соответствия лимитов, отчета и фактического количества отходов.
10. Администрирование платежей.
Плата за выброс в атмосферу загрязняющих веществ от стационарных
источников.
Выявление превышений установленных предельно допустимых нормативов, лимитов выбросов (данные инструментальных замеров, данные о количестве выпускаемой продукции, о режиме работы оборудования, о времени и эффективности работы ПГОУ).
Уточнение масс загрязняющих веществ (выборочно).
Проверка правильности применяемых нормативов платы на величину
указанных видов загрязнения.
Проверка правильности применяемых коэффициентов, учитывающих
экологические и экономические факторы (коэффициент индексации и
коэффициент экологической ситуации).
Плата за выброс в атмосферу загрязняющих веществ от передвижных
источников.
По справке, подтвержденной бухгалтерией, о количестве потребленного
топлива.
Проверка правильности применяемых нормативов платы на величину
указанных видов топлива.
Проверка правильности применяемых коэффициентов, учитывающих
экологические и экономические факторы (коэффициент индексации и
коэффициент экологической ситуации).
Плата за сброс загрязняющих веществ.
Выявление превышений установленных предельно допустимых нормативов, лимитов сбросов (данные инструментальных замеров, данные о количестве выпускаемой продукции, о режиме работы оборудования, о времени и эффективности работы очистных сооружений).
Уточнение масс загрязняющих веществ (выборочно).
Проверка правильности применяемых нормативов платы на величину
указанных видов загрязнения.
Проверка правильности применяемых коэффициентов, учитывающих
экологические и экономические факторы (коэффициент индексации и
коэффициент экологической ситуации).
Плата за размещение отходов.
При отсутствии ведения первичного учета применять расчетные удельные характеристики отходов на единицу продукции, ТБО на человека (мусор от бытовых помещений организаций несортированный (исключая крупногабаритный)- IV кл. опасности).
Расчет количества отходов, не указанных в лимитах, с учетом 5-
кратного коэффициента.
Проверка соответствия по уловленным твердым веществам (отчет 2-ТП
«Воздух») и использованным, утилизированным (отчет 2-ТП «Отходы»).
11. Документация лаборатории предприятия по контролю воздействия на окружающую среду.
Документация по аккредитации лаборатории или аттестация.
Положение о лаборатории.
Паспорт лаборатории.
Свидетельства о поверке средств измерений органами государственной метрологической службы.
Паспорта на государственные стандартные образцы состава и свойств контролируемых объектов.
Результаты внутреннего и внешнего контроля качества выполняемых измерений.
Акты отбора проб и журналы их регистрации.
Аттестованные методики выполнения измерений.
Журналы результатов контроля воздействия на окружающую среду.
Данные лабораторных анализов по производственному экологическому контролю (ст. 25 ФЗ № 96).
Примечание. При отсутствии у предприятия собственной лаборатории должен быть заключен договор на выполнение соответствующих работ с аккредитованной лабораторией.
12. Документы по обеспечению экологической безопасности предприятия.
Декларация о промышленной безопасности опасного производственного объекта.
Декларация о безопасности гидротехнического сооружения.
Приказ руководителя предприятия о порядке перехода в периоды НМУ на заданные режимы с указанием лиц, ответственных за проведение мероприятий в рамках предприятия, производства, цеха, участка и иных объектов, за организацию приема оповещения и введение мероприятий по снижению выбросов.
Журнал регистрации приема предупреждений о НМУ от органа Росгидромета на предприятии и в его структурных подразделениях.
План мероприятий по предупреждению аварийных выбросов, загрязняющих атмосферу.
План мероприятий по ликвидации последствий загрязнения окружающей среды в результате возможных аварий и катастроф.
План ликвидации аварии в случае загрязнения водного объекта.
План мероприятий, осуществляемых в случае загрязнения водного объекта другими предприятиями или судами, а также забора поверхностных вод данного водного объекта.
План ликвидации аварийных ситуаций и последствий аварий на полигоне отходов. Порядок действий должностных лиц, отвечающих за состояние полигона отходов при ЧС, утвержден ли план действий.
|
